池州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作的實(shí)施意見(jiàn)

池政〔2022〕24號(hào)

各縣、區(qū)人民政府，江南新興產(chǎn)業(yè)集中區(qū)、九華山風(fēng)景區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，市直各單位，駐池有關(guān)單位：

為加快推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展，充分發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)的樞紐作用和資源配置功能，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)結(jié)合我市實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

1.指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，全面貫徹習(xí)近平總書(shū)記考察安徽重要講話指示精神，聚焦金融資本發(fā)力方向，涵養(yǎng)匯聚金融資本活水，著力培育上市（掛牌）后備資源，著力增加上市（掛牌）企業(yè)數(shù)量，著力提升直接融資比重，提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

2.主要目標(biāo)。持續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐作用和資源配置的重要功能，大力培育多層次資本市場(chǎng)，引導(dǎo)更多企業(yè)擁抱資本市場(chǎng)，力爭(zhēng)“十四五”末，全市運(yùn)用資本市場(chǎng)的意識(shí)和能力顯著增強(qiáng)，上市公司數(shù)量翻番增長(zhǎng)，上市公司質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用不斷提升，以資本的力量助推產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，為加快建設(shè)現(xiàn)代化“三優(yōu)池州”提供強(qiáng)有力金融資本支撐。

二、主要任務(wù)

3.推進(jìn)企業(yè)上市。積極引導(dǎo)符合條件的企業(yè)對(duì)接各類(lèi)交易所。支持傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)行業(yè)企業(yè)在主板上市融資，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。引導(dǎo)“硬科技”企業(yè)到科創(chuàng)板上市，引導(dǎo)“三創(chuàng)四新”企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，引導(dǎo)專(zhuān)精特新企業(yè)到北交所上市，打造創(chuàng)新資本生態(tài)體系。落實(shí)“四板—新三板—北交所—滬深交易所”轉(zhuǎn)板上市機(jī)制，暢通企業(yè)分層上市通道，推動(dòng)企業(yè)做大做強(qiáng)。加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)上市后備企業(yè)培育，大力推動(dòng)企業(yè)股份制改造，到2025年末，力爭(zhēng)全市完成股份制改造企業(yè)達(dá)到100家。

牽頭單位：市地方金融監(jiān)管局。

責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局、市科技局、市公安局、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局等市推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各縣區(qū)政府、管委會(huì)。

4.推進(jìn)企業(yè)在“新三板”掛牌。充分發(fā)揮“新三板”在多層次資本市場(chǎng)承上啟下作用，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)掛牌融資。支持地方法人金融機(jī)構(gòu)掛牌，拓展掛牌企業(yè)行業(yè)領(lǐng)域。鼓勵(lì)掛牌企業(yè)通過(guò)差異化發(fā)行制度和交易制度促進(jìn)股權(quán)順暢流轉(zhuǎn)，完善治理機(jī)制，提升企業(yè)價(jià)值。

牽頭單位：市地方金融監(jiān)管局。

責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文化和旅游局、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局等市推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各縣區(qū)政府、管委會(huì)。

5.加快企業(yè)四板掛牌。利用四板市場(chǎng)“轉(zhuǎn)板孵化”功能，鼓勵(lì)初創(chuàng)期創(chuàng)新型小微企業(yè)規(guī)范改制，在四板先行掛牌、股權(quán)登記托管，條件成熟后轉(zhuǎn)“新三板”掛牌或直接申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行上市。組織掛牌企業(yè)常態(tài)化參與四板路演中心投融資活動(dòng)。利用四板中心專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)師資力量，常態(tài)化開(kāi)展資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。推介四板各類(lèi)金融產(chǎn)品，常態(tài)化搭建企業(yè)資本對(duì)接平臺(tái)。

牽頭單位：市地方金融監(jiān)管局。

責(zé)任單位：市科技局、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文化和旅游局、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局等市推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各縣區(qū)政府、管委會(huì)。

6.加大股權(quán)投資力度。充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)、杠桿作用，促進(jìn)全市產(chǎn)業(yè)升級(jí)，鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入股權(quán)投資基金等金融服務(wù)領(lǐng)域，提升金融服務(wù)水平和能力。支持各類(lèi)風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展，落實(shí)我市支持風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)發(fā)展的獎(jiǎng)補(bǔ)措施，拓寬全市八大新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)融資渠道。鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金為全市在“新三板”和四板掛牌企業(yè)及擬掛牌企業(yè)提供股權(quán)債權(quán)投資推動(dòng)各類(lèi)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與中小微企業(yè)線上線下對(duì)接。

牽頭單位：市財(cái)政局。

責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市地方金融監(jiān)管局，各縣區(qū)政府、管委會(huì)。

7.擴(kuò)大債券市場(chǎng)融資。支持符合條件的企業(yè)利用交易所市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、境外債券市場(chǎng)，靈活運(yùn)用公司債、可轉(zhuǎn)債、永續(xù)債、中期票據(jù)、短期融資券等多元化傳統(tǒng)融資工具，加大雙創(chuàng)債、綠色債、碳中和債、資產(chǎn)支持證券（ABS）、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）等創(chuàng)新融資工具推廣運(yùn)用。推進(jìn)國(guó)有投融資企業(yè)發(fā)行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、棚戶(hù)區(qū)改造、權(quán)益性出資等專(zhuān)項(xiàng)債券，并建立綜合參考承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資質(zhì)、承銷(xiāo)能力等因素，擇優(yōu)遴選債券發(fā)行承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)機(jī)制。推動(dòng)地方法人金融機(jī)構(gòu)發(fā)行小微企業(yè)、“三農(nóng)”金融債，補(bǔ)充信貸資金來(lái)源。鼓勵(lì)符合條件的政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)揮政策性擔(dān)保作用，為小微企業(yè)、地方法人金融機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)項(xiàng)目債券融資提供擔(dān)保增信。

牽頭單位：市地方金融監(jiān)管局。

責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局（市國(guó)資委）、人行池州市中心支行、池州銀保監(jiān)分局。

三、激勵(lì)政策

8.加大資金獎(jiǎng)補(bǔ)力度。對(duì)企業(yè)成功在上交所、深交所、北交所、港交所上市的，由市財(cái)政分階段給予企業(yè)500萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)（其中：改制完成后在安徽證監(jiān)局輔導(dǎo)備案并通過(guò)輔導(dǎo)驗(yàn)收的擬上市企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)150萬(wàn)元，首發(fā)上市后再獎(jiǎng)勵(lì)350萬(wàn)元），對(duì)股票名稱(chēng)冠名“池州”的上市公司再獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元，鼓勵(lì)企業(yè)將政府獎(jiǎng)勵(lì)上市的資金按不低于30%用于獎(jiǎng)勵(lì)核心管理團(tuán)隊(duì)及企業(yè)上市中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。對(duì)首次掛牌“新三板”的企業(yè)，由市財(cái)政給予掛牌獎(jiǎng)勵(lì)150萬(wàn)元，首次進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)，市財(cái)政在前述基礎(chǔ)上額外獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元。對(duì)由“新三板”成功轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)，參照上市標(biāo)準(zhǔn)一性次補(bǔ)齊獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)成功在四板掛牌的，由市財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元。鼓勵(lì)并推動(dòng)企業(yè)實(shí)施股份制改造，對(duì)首次完成股改的企業(yè)，市財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元。對(duì)在“新三板”和四板市場(chǎng)掛牌融資的企業(yè)，市財(cái)政按首次股權(quán)融資額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)企業(yè)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過(guò)50萬(wàn)元。對(duì)成功發(fā)行企業(yè)債、債務(wù)融資工具、私募債和中小企業(yè)集合信托計(jì)劃的企業(yè)，市財(cái)政按發(fā)行額度2%、最高不超過(guò)40萬(wàn)元給予獎(jiǎng)勵(lì)。符合“免申即享”條件的獎(jiǎng)勵(lì)納入產(chǎn)業(yè)扶持政策“免申即享”項(xiàng)目清單。鼓勵(lì)各縣區(qū)政府、管委會(huì)按不低于市級(jí)獎(jiǎng)補(bǔ)的標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)相應(yīng)的直接融資獎(jiǎng)補(bǔ)政策。

牽頭單位：市財(cái)政局。

責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金公司，各縣區(qū)政府、管委會(huì)。

9.強(qiáng)化上市（掛牌）后備企業(yè)扶持。建立市級(jí)股權(quán)投資基金與上市（掛牌）后備企業(yè)常態(tài)化對(duì)接機(jī)制。鼓勵(lì)商業(yè)銀行推出股權(quán)質(zhì)押等信貸產(chǎn)品對(duì)上市（掛牌）及后備企業(yè)進(jìn)行信貸扶持。對(duì)上市（掛牌）企業(yè)及擬上市企業(yè)引進(jìn)高級(jí)管理人才的，享受我市人才引進(jìn)的相關(guān)優(yōu)惠政策。對(duì)重點(diǎn)培育的上市（掛牌）后備企業(yè)，在實(shí)施高新技術(shù)項(xiàng)目、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目時(shí)，積極推薦其享受政府貼息等各類(lèi)扶持資金；支持其申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)（工程）中心、名牌產(chǎn)品、質(zhì)量獎(jiǎng)等。對(duì)企業(yè)上市（掛牌）首發(fā)募投項(xiàng)目和已上市（掛牌）企業(yè)再融資募投項(xiàng)目，及時(shí)安排用地指標(biāo)，辦理核準(zhǔn)預(yù)審，及時(shí)報(bào)批。

牽頭單位：市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市人力資源社會(huì)保障局、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、市科技局、市地方金融監(jiān)管局、市自然資源和規(guī)劃局等單位按職責(zé)分工落實(shí)。

責(zé)任單位：各縣區(qū)政府、管委會(huì)。

10.落實(shí)稅收配套政策。企業(yè)因上市改制和內(nèi)部資產(chǎn)重組需要補(bǔ)繳的相關(guān)稅費(fèi)，按國(guó)家和省規(guī)定的相關(guān)優(yōu)惠政策執(zhí)行。

牽頭單位：市稅務(wù)局。

責(zé)任單位：市科技局、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局。

11.做好綜合金融服務(wù)。鼓勵(lì)銀行、保險(xiǎn)、基金、信托、租賃機(jī)構(gòu)強(qiáng)化投行思維，綜合運(yùn)用“股、債、投、貸、租、顧”等方式服務(wù)企業(yè)上市和并購(gòu)重組。鼓勵(lì)各載體單位在省級(jí)以上開(kāi)發(fā)區(qū)建立股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金池，引導(dǎo)種子投資、創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)支持上市掛牌后備企業(yè)。推動(dòng)政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)建立擔(dān)保資源庫(kù)，積極拓展上市（掛牌）后備企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)，并給予擔(dān)保費(fèi)率優(yōu)惠。

牽頭單位：市地方金融監(jiān)管局。

責(zé)任單位：市財(cái)政局、人行池州市中心支行、池州銀保監(jiān)分局。

四、保障措施

12.強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。各地要把直接融資作為“一把手”工程，建立健全“主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓”的組織領(lǐng)導(dǎo)體系，全過(guò)程指導(dǎo)企業(yè)上市（掛牌）工作。各級(jí)各相關(guān)部門(mén)要幫助企業(yè)解決資產(chǎn)確認(rèn)、歷史沿革確認(rèn)、募投項(xiàng)目報(bào)批、環(huán)評(píng)、稅收補(bǔ)繳、社保規(guī)范、權(quán)證辦理、無(wú)違規(guī)證明出具等有關(guān)問(wèn)題，對(duì)企業(yè)改制、上市、掛牌需辦理的變更手續(xù)、證明材料等事項(xiàng)開(kāi)辟“綠色通道”，提高辦事效率。

牽頭單位：各縣區(qū)政府、管委會(huì)。

責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市公安局、市財(cái)政局（市國(guó)資委）、市人力資源社會(huì)保障局、市自然資源和規(guī)劃局、市生態(tài)環(huán)境局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、市應(yīng)急局、市地方金融監(jiān)管局、市稅務(wù)局、池州銀保監(jiān)分局。

13.強(qiáng)化上市（掛牌）企業(yè)后備庫(kù)梯隊(duì)化培育機(jī)制。建立上市（掛牌）企業(yè)后備庫(kù)，將轄區(qū)內(nèi)首位產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中發(fā)展?jié)摿Υ?、?jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的企業(yè)納入企業(yè)上市（掛牌）后備庫(kù)。到2025年底，全市上市（掛牌）后備企業(yè)擴(kuò)充到200家。對(duì)上市（掛牌）后備企業(yè)實(shí)行年度動(dòng)態(tài)管理，按照分類(lèi)指導(dǎo)的原則進(jìn)行重點(diǎn)培育和改制輔導(dǎo)，逐步形成上市（掛牌）后備企業(yè)梯隊(duì)化管理。

牽頭單位：市地方金融監(jiān)管局。

責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)和信息化局。

14.強(qiáng)化工作調(diào)度機(jī)制。市政府每半年召開(kāi)一次推進(jìn)會(huì)，市地方金融監(jiān)管局每季度召開(kāi)一次調(diào)度會(huì)，著力解決企業(yè)改制、上市、掛牌進(jìn)程中遇到的難題。各相關(guān)部門(mén)從盡職調(diào)查、審計(jì)、改制、內(nèi)核、申報(bào)、審核、掛牌、發(fā)行等環(huán)節(jié)全程跟蹤服務(wù)，對(duì)企業(yè)在直接融資過(guò)程中遇到的問(wèn)題，相關(guān)部門(mén)必須及時(shí)辦結(jié)。

牽頭單位：市地方金融監(jiān)管局。

責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市公安局、市財(cái)政局（市國(guó)資委）、市人力資源社會(huì)保障局、市自然資源和規(guī)劃局、市生態(tài)環(huán)境局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、市應(yīng)急局、市稅務(wù)局。

15.強(qiáng)化績(jī)效考核機(jī)制。市政府將直接融資工作納入各縣區(qū)政府、管委會(huì)目標(biāo)管理考核內(nèi)容，壓實(shí)各縣區(qū)政府、管委會(huì)推進(jìn)企業(yè)直接融資的主體責(zé)任。各地要對(duì)照“十四五”全市資本市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)，分年度細(xì)化分解，層層落實(shí)到位。

牽頭單位：市政府督辦室。

責(zé)任單位：各縣區(qū)政府、管委會(huì)。

16.強(qiáng)化宣傳和培訓(xùn)引導(dǎo)機(jī)制。邀請(qǐng)券商投行部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)開(kāi)展企業(yè)直接融資培訓(xùn)、輔導(dǎo)等工作，各縣區(qū)政府、管委會(huì)每年舉辦相關(guān)培訓(xùn)不得少于兩次。市地方金融監(jiān)管局應(yīng)積極與各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)對(duì)接，建立中介機(jī)構(gòu)綜合信息檔案，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)服務(wù)企業(yè)上市。利用新聞媒體，廣泛宣傳國(guó)家、省關(guān)于發(fā)展直接融資的重要政策文件，推廣企業(yè)上市（掛牌）的經(jīng)驗(yàn)做法，大力宣傳利用直接融資推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的成功范例，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)上市（掛牌）的積極性，著力營(yíng)造濃厚的工作氛圍。

牽頭單位：市地方金融監(jiān)管局。

責(zé)任單位：市傳媒中心，各縣區(qū)政府、管委會(huì)。

我市已出臺(tái)的相關(guān)政策與本實(shí)施意見(jiàn)不一致的，按本實(shí)施意見(jiàn)執(zhí)行，同一企業(yè)同一事項(xiàng)按“從高不重復(fù)”原則給予獎(jiǎng)補(bǔ)。本意見(jiàn)自印發(fā)之日起實(shí)行，《池州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作的實(shí)施意見(jiàn)（池政〔2016〕24號(hào)）即日起廢止。

池州市人民政府  

2022年6月9日    

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