2022年6月9日，市政府印發(fā)了《池州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作的實(shí)施意見》。根據(jù)“誰起草、誰解讀”的原則，現(xiàn)由市地方金融監(jiān)管局對此政策作如下解讀：

一、決策背景和依據(jù)

《池州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作的實(shí)施意見》(池政〔2016〕24號)印發(fā)實(shí)施以來，對全市資本市場發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用。但隨著近年來國家資本市場改革的不斷深化，北交所設(shè)立、科創(chuàng)板推出、股票發(fā)行實(shí)行注冊制等政策穩(wěn)步推進(jìn)，資本市場板塊定位、轉(zhuǎn)板機(jī)制、融資可得性均有明顯的變化，《池州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作的實(shí)施意見》(池政〔2016〕24號)部分條款已不能適應(yīng)資本市場的發(fā)展情況。

目前，根據(jù)《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)發(fā)展多層次資本市場服務(wù)“三地一區(qū)”建設(shè)行動(dòng)方案》要求，各地均調(diào)整出臺了更有力度、更加精準(zhǔn)的直接融資激勵(lì)政策。為增加我市培育企業(yè)上市的支持力度，增強(qiáng)雙招雙引吸引力，同時(shí)兼顧省對市考核新增股份化改造企業(yè)、“新三板”掛牌企業(yè)等指標(biāo)的實(shí)際情況，以及優(yōu)化金融營商環(huán)境的需要，擬調(diào)整企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)政策，主要內(nèi)容有“擴(kuò)大支持板塊、增加對“新三板”掛牌以及股改企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)、個(gè)性化事項(xiàng)激勵(lì)”等。

    二、制定意義和總體考慮

對于加快我市推進(jìn)多層次資本市場發(fā)展，提升上市（掛牌）后備資源，增加上市（掛牌）企業(yè)數(shù)量，提高直接融資比重，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，具有十分重要的作用。

三、研判和起草過程

（一）初步修訂。我局結(jié)合資本市場改革進(jìn)展和池州企業(yè)上市工作情況，調(diào)整了資本市場板塊屬性、分層轉(zhuǎn)板及融資工具等方面的表述，同時(shí)梳理比對全省各地市企業(yè)上市、掛牌、股改、債券融資等方面的政策，對我市相關(guān)政策條款進(jìn)行了適當(dāng)且必要的調(diào)整，形成《池州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作的實(shí)施意見》（以下簡稱《實(shí)施意見》）初稿。

（二）征求意見。在網(wǎng)絡(luò)征求社會公眾意見30個(gè)工作日后，我局于4月6日首次書面征求各載體單位以及市發(fā)改委、市財(cái)政局等有關(guān)市直部門的意見。4月9日，根據(jù)各方反饋的修改意見，對《池州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作的實(shí)施意見（征求意見稿）》進(jìn)一步修改完善，相關(guān)合理性意見均采納，4月20日，對《實(shí)施意見》再一次征求意見，并對各方意見吸納優(yōu)化。

（三）形成終稿。經(jīng)我局內(nèi)部法制審查后，通過了市市場局公平競爭性審查與市司法局合法性審查。提交5月24日召開的第5次市政府常務(wù)會議審議前，5月11日，由聯(lián)系秘書長召集審核機(jī)構(gòu)和有關(guān)單位負(fù)責(zé)同志進(jìn)行了全面審查。2022年6月9日，池州市人民政府印發(fā)了《實(shí)施意見》。

   四、工作目標(biāo)

每年首發(fā)上市企業(yè)2家，力爭到2025年末，全市在境內(nèi)外證券交易所上市企業(yè)達(dá)13家以上，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）掛牌企業(yè)達(dá)12家以上，在省區(qū)域性股權(quán)交易市場（以下簡稱“四板”）掛牌企業(yè)達(dá)120家以上。“十四五”直接融資累計(jì)200億元。

  五、主要任務(wù)

《實(shí)施意見》共分為四個(gè)部分，前三部分為：

第一部分是總體要求。包括實(shí)施直接融資獎(jiǎng)補(bǔ)促進(jìn)資本市場發(fā)展的指導(dǎo)思想，以及“十四五”期間全市企業(yè)上市、掛牌和直接融資目標(biāo)。

第二部分是主要任務(wù)。一是推動(dòng)企業(yè)上市。依據(jù)主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所、‘新三板’、四板等各交易所及板塊屬性及最新的轉(zhuǎn)板上市機(jī)制，引導(dǎo)屬性相異的企業(yè)到不同的資本市場板塊上市。二是推進(jìn)企業(yè)在“新三板”掛牌。根據(jù)“新三板”在資本市場中的地位作用，加大推進(jìn)企業(yè)在“新三板”和四板掛牌力度。三是加快企業(yè)四板掛牌。根據(jù)省區(qū)域性股權(quán)交易服務(wù)中小微企業(yè)私募證券和股權(quán)融資與轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，加快推進(jìn)創(chuàng)新型小微企業(yè)四板掛牌。四是依據(jù)創(chuàng)新型直接融資工具發(fā)展情況，加大股權(quán)和債券融資力度。

第三部分是激勵(lì)政策。分階段給予上市企業(yè)500萬元獎(jiǎng)勵(lì)（其中：輔導(dǎo)備案并通過驗(yàn)收的獎(jiǎng)勵(lì)150萬元、首發(fā)上市后再獎(jiǎng)勵(lì)350萬元）；給予“新三板”掛牌企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)150萬元（若“新三板”企業(yè)成功轉(zhuǎn)板上市的補(bǔ)齊獎(jiǎng)勵(lì)）；給予四板掛牌企業(yè)30萬元獎(jiǎng)勵(lì)；給予股改企業(yè)30萬元獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，根據(jù)“新春訪萬企 助力解難題”活動(dòng)交辦問題，對冠名“池州”的上市公司增加50萬元獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)企業(yè)將政府獎(jiǎng)勵(lì)上市的資金按不低于30%用于獎(jiǎng)勵(lì)核心管理團(tuán)隊(duì)。另外，對實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資、債權(quán)融資的企業(yè)在符合一定條件的情況下給予不同比例的獎(jiǎng)勵(lì)。為優(yōu)化營商環(huán)境，將上述獎(jiǎng)勵(lì)納入惠企政策“免申即享”項(xiàng)目清單。鼓勵(lì)各載體單位、金融機(jī)構(gòu)出臺稅收配套政策、做好綜合金融服務(wù)。

六、保障措施

《實(shí)施意見》第四部分是保障措施，主要有五點(diǎn)。一是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。主要是要求各縣區(qū)黨政一把手負(fù)責(zé)，各級各相關(guān)部門要主動(dòng)靠前為企業(yè)做好上市服務(wù)工作。二是擴(kuò)充上市（掛牌）企業(yè)后備庫。針對轄區(qū)內(nèi)首位產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)企業(yè)，制定上市后備企業(yè)庫計(jì)劃，爭取2025年度我市上市后備企業(yè)庫企業(yè)達(dá)到200家。三是強(qiáng)化工作調(diào)度。對于企業(yè)上市過程中遇到的難題，及時(shí)提請市政府會同相關(guān)部門進(jìn)行解決。四是強(qiáng)化績效考核。將直接融資指標(biāo)納入到年度目標(biāo)管理績效考核指標(biāo)當(dāng)中，每年進(jìn)行通報(bào)。五是強(qiáng)化宣傳和培訓(xùn)引導(dǎo)。要求各縣區(qū)管委會要定期組織對企業(yè)的培訓(xùn)，營造良好的上市氛圍。

七、下一步工作考慮

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)措施，堅(jiān)持市縣協(xié)同、條塊結(jié)合，堅(jiān)持管服并舉、規(guī)范有序，大力推進(jìn)企業(yè)上市，推動(dòng)政策取得實(shí)效。

（解讀機(jī)關(guān)：池州市地方金融監(jiān)督管理局  解讀人：徐燁   咨詢電話：0566-2020025）