成立市投融資類企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入部門聯(lián)席會(huì)議,市防范和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室為聯(lián)席會(huì)議召集人,市法院、市發(fā)改委、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、市稅務(wù)局、市公安局、市委網(wǎng)信辦、市地方金融監(jiān)督管理局、市銀保監(jiān)分局、人行池州市中心支行為聯(lián)審成員單位。聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)對(duì)投融資申請(qǐng)企業(yè)行業(yè)準(zhǔn)入、從業(yè)資格、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、資金來(lái)源、誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面進(jìn)行審核,并做出允許準(zhǔn)入和不可準(zhǔn)入的決定。
(一)市處非辦(市地方金融監(jiān)督管理局):負(fù)責(zé)投融資企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入部門聯(lián)審的組織協(xié)調(diào)工作;組織召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議;負(fù)責(zé)申請(qǐng)企業(yè)的準(zhǔn)入前約談和政策宣講;負(fù)責(zé)所監(jiān)管行業(yè)的行業(yè)準(zhǔn)入、從業(yè)資格、風(fēng)險(xiǎn)防控的評(píng)估。
(二)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局:負(fù)責(zé)向聯(lián)席會(huì)議提供申請(qǐng)企業(yè)的法定代表人(負(fù)責(zé)人)、股東、高級(jí)管理人員名單,并依托安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理綜合業(yè)務(wù)查詢系統(tǒng),負(fù)責(zé)核查申請(qǐng)企業(yè)的法定代表人(負(fù)責(zé)人)、股東、高級(jí)人員是否有在其他企業(yè)任職或投資的情況;申請(qǐng)企業(yè)及法人股東是否有列入經(jīng)營(yíng)異常名錄及嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的情況;企業(yè)的法定代表人、自然人股東、高級(jí)管理人員是否有列入黑名單等違法違規(guī)情況。
(三)市稅務(wù)局:負(fù)責(zé)核查企業(yè)及企業(yè)法人股東的納稅信用級(jí)別及是否被列入稅收違法黑名單情況。
(四)市法院:負(fù)責(zé)核查申請(qǐng)企業(yè)的法定代表人(負(fù)責(zé)人)、股東、高級(jí)管理人員是否有失信被執(zhí)行和司法涉訴等違法違規(guī)情況。
(五)市公安局:負(fù)責(zé)核查申請(qǐng)企業(yè)的法定代表人(負(fù)責(zé)人)、股東、高級(jí)管理人員是否有涉案被舉報(bào)、立案查處、資產(chǎn)被依法查封、凍結(jié)、扣押及其他違法違規(guī)處置情況。
(六)人行池州市中心支行:經(jīng)申請(qǐng)企業(yè)的法定代表人(負(fù)責(zé)人)、股東及高級(jí)管理人員授權(quán)查詢并提供其征信信息;在反洗錢職權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)核查申請(qǐng)企業(yè)資金來(lái)源是否合法合規(guī)。
(七)市銀保監(jiān)分局:負(fù)責(zé)所監(jiān)管行業(yè)的行業(yè)準(zhǔn)入、從業(yè)資格、風(fēng)險(xiǎn)防控的評(píng)估。
(八)市委網(wǎng)信辦:負(fù)責(zé)核查申請(qǐng)企業(yè)的法定代表人(負(fù)責(zé)人)、股東及高級(jí)管理人員及在其他企業(yè)任職和投資企業(yè)是否有從事非法金融活動(dòng)等網(wǎng)上負(fù)面信息。
(九)市發(fā)改委:負(fù)責(zé)核查申請(qǐng)企業(yè)及企業(yè)法人股東是否有嚴(yán)重失信行為。