第一章  總   則

　　

　　第一條  為了進(jìn)一步提高財(cái)政資金使用效益，發(fā)揮好財(cái)政資金的杠桿作用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號)及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合池州市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱政府投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金），是由市政府安排設(shè)立并按照市場化方式運(yùn)作的政策性資金，體現(xiàn)政府引導(dǎo)扶持職能，主要用于引導(dǎo)社會(huì)資本投向池州電子信息、先進(jìn)裝備制造、新材料、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、健康養(yǎng)老及旅游文化等產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資本、項(xiàng)目、技術(shù)和人才向池州集聚。

　　第三條  引導(dǎo)基金體現(xiàn)"政府引導(dǎo)，市場主導(dǎo)"的原則，按照"1+2+N"模式運(yùn)行，即設(shè)立一級母基金，組建二級基金群（創(chuàng)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)投資基金），通過市場化手段，引導(dǎo)社會(huì)資本共同參與，推動(dòng)池州N個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　創(chuàng)業(yè)投資基金主要用于引導(dǎo)社會(huì)資本向初創(chuàng)期、成長期中小企業(yè)投資，特別鼓勵(lì)投資處于種子期、起步期的初創(chuàng)期企業(yè)。

　　產(chǎn)業(yè)投資基金主要用于引導(dǎo)社會(huì)資本投向符合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級方向的行業(yè)和企業(yè)。

　　第四條  引導(dǎo)基金資金主要來源于市財(cái)政預(yù)算安排和自身投資收益，適當(dāng)引入其他出資主體。引導(dǎo)基金規(guī)模不限，根據(jù)實(shí)際需要安排。

第二章  組織架構(gòu)

　　

　　第五條  設(shè)立市政府投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡稱管委會(huì)），主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金相關(guān)管理規(guī)范的制定，在此規(guī)范下授權(quán)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)按市場化原則自主管理。管委會(huì)主任由市長擔(dān)任，市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副主任，管委會(huì)成員由市金融辦、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信委、市科技局、市財(cái)政局、市商務(wù)局、市旅委、市農(nóng)委、市工商質(zhì)監(jiān)局、市住房城鄉(xiāng)建委、市文廣新局、人行池州中心支行、池州銀監(jiān)分局等部門負(fù)責(zé)人組成。

　　第六條  管委會(huì)主要職責(zé)如下：

　?。ㄒ唬┞男惺挟a(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會(huì)、市創(chuàng)業(yè)天使基金投資決策委員會(huì)職責(zé)，并負(fù)責(zé)制定引導(dǎo)基金相關(guān)管理規(guī)范。

　　（二）審定基金設(shè)立方案及年度資金安排計(jì)劃。

　　（三）定期對引導(dǎo)基金投資及管理情況進(jìn)行督導(dǎo)。

　?。ㄋ模彾ü芾頇C(jī)構(gòu)及投資機(jī)構(gòu)年度運(yùn)營情況報(bào)告。

　　（五）審定引導(dǎo)基金其他重大事項(xiàng)。

　　第七條  管委會(huì)下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在市金融辦，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作，監(jiān)督、檢查投資項(xiàng)目及引導(dǎo)基金使用情況，并對引導(dǎo)基金運(yùn)作績效進(jìn)行評估。

　　第八條  市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金公司為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱管理機(jī)構(gòu)），負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作。其主要職責(zé)如下：

　?。ㄒ唬﹄A段參股申請方進(jìn)行盡職調(diào)查并實(shí)施投資；

　　（二）對跟進(jìn)投資、直接投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、實(shí)施投資；

　?。ㄈ?shí)施經(jīng)市政府批準(zhǔn)的其他方式投資項(xiàng)目；

　　（四）對投資形成的相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理；

　　（五）監(jiān)督管理和適時(shí)檢查引導(dǎo)基金支持項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期向管委會(huì)報(bào)告監(jiān)督檢查情況及其他重大事項(xiàng)，并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

　　

第三章  運(yùn)作模式

　　

　　第九條  引導(dǎo)基金主要采取階段參股、跟進(jìn)投資、直接投資模式運(yùn)作。

　　階段參股是指引導(dǎo)基金以參股方式組建創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金和產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金，主要支持與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立新的投資機(jī)構(gòu)。

　　跟進(jìn)投資是指對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資。

　　直接投資是指對池州首位產(chǎn)業(yè)和對池州發(fā)展有牽動(dòng)性的重大項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可以直接進(jìn)行投資。

　　第十條  引導(dǎo)基金的投資決策程序：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目征集。管理機(jī)構(gòu)根據(jù)引導(dǎo)基金的投資原則和相關(guān)要求，向社會(huì)公開征集引導(dǎo)基金合作投資機(jī)構(gòu)；相關(guān)行業(yè)主管部門可根據(jù)情況向管理機(jī)構(gòu)推薦項(xiàng)目。

　?。ǘ┝㈨?xiàng)審查。管理機(jī)構(gòu)組織部門和專家團(tuán)隊(duì)對擬合作的投資機(jī)構(gòu)和擬投資的相關(guān)項(xiàng)目盡職調(diào)查和論證，形成對擬投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目可行性報(bào)告、退出安排、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)督管理報(bào)告。

　?。ㄈ╉?xiàng)目審議。管委會(huì)根據(jù)管理機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)報(bào)告，對管理機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查等是否按照相關(guān)基金管理規(guī)范運(yùn)作進(jìn)行審議，在此基礎(chǔ)上，形成投資決策指導(dǎo)意見。

　?。ㄋ模┙M織實(shí)施。管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照管委會(huì)的審議意見，自主決策，實(shí)施投資。

　　

第四章  階段參股

　　

　　第十一條  引導(dǎo)基金參股組建創(chuàng)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)符合以下要求：

　?。ㄒ唬﹦?chuàng)業(yè)投資基金主要投向初創(chuàng)期、成長期的中小企業(yè)；產(chǎn)業(yè)投資基金主要投向符合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級方向的行業(yè)和企業(yè)。

　?。ǘ﹦?chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)模分別不低于1億元、5億元。引導(dǎo)基金參股比例原則上不超過25%，且不能成為第一大股東。

　?。ㄈ┬略O(shè)立創(chuàng)業(yè)投資與產(chǎn)業(yè)投資機(jī)構(gòu)及其投資管理機(jī)構(gòu)須注冊在池州市。

　　（四）市政府確定的其他要求。

　　第十二條  申請引導(dǎo)基金階段參股的投資機(jī)構(gòu)或投資管理機(jī)構(gòu)必須符合以下條件：

　　（一）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；

　?。ǘ┯兄辽?span>3個(gè)成功投資案例；

　?。ㄈ┕芾砗瓦\(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

　?。ㄋ模┌凑諊移髽I(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

　　第十三條  共同發(fā)起設(shè)立的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　?。ㄒ唬┩顿Y于池州區(qū)域的資金不得低于引導(dǎo)基金參股額的2倍；

　?。ǘ┩顿Y對象僅限于未上市企業(yè)；

　?。ㄈ┎坏每毓杀煌顿Y企業(yè)，對單個(gè)企業(yè)投資不得超過該引導(dǎo)基金實(shí)際規(guī)模的20%；

　?。ㄋ模┎坏猛顿Y于其他投資機(jī)構(gòu)。

　　第十四條  在有受讓方的情況下，創(chuàng)業(yè)投資的基金可以隨時(shí)退出。基金投入池州區(qū)域以內(nèi)的，3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為基金原始投資額；超過3年，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和?；鹜度氤刂輩^(qū)域以外的，原則上同股同權(quán)。投資機(jī)構(gòu)的主發(fā)起人不得先于引導(dǎo)基金退出。

　　第十五條  產(chǎn)業(yè)投資基金可通過股權(quán)、債權(quán)等多種形式進(jìn)行投資。

　　第十六條  產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出價(jià)格按照市場化原則確定。

　　第十七條  投資機(jī)構(gòu)發(fā)生清算，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，按合同約定，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

第五章 跟進(jìn)投資

　　

　　第十八條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資原則上應(yīng)投資于初創(chuàng)期企業(yè)，對單個(gè)企業(yè)原則上只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資。

　　第十九條  跟進(jìn)投資的投資價(jià)格與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資價(jià)格相同，投資規(guī)模不超過創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資規(guī)模的30%。

　　第二十條  跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、股權(quán)退出的條件等。

　　第二十一條  引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，受讓價(jià)格可以按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照受讓時(shí)中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。

　　第二十二條  管理機(jī)構(gòu)須事先約定引導(dǎo)基金的優(yōu)先清償權(quán)，創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

　　

第六章 直接投資

　　

　　第二十三條  直接投資依據(jù)《池州市創(chuàng)業(yè)天使投資基金管理暫行辦法》（池政辦〔2015〕59號）和《池州市本級產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金股權(quán)投資管理辦法（試行）》（池政秘〔2016〕143號）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　政府另行安排的其它重大投資應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法執(zhí)行。

第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　

　　第二十四條  引導(dǎo)基金根據(jù)實(shí)際使用進(jìn)度，委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并定期向管委會(huì)報(bào)告資金運(yùn)作情況。

　　第二十五條  引導(dǎo)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬氖氯谫Y擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┩顿Y二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　　（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

　?。┌l(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　　（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第二十六條  管理機(jī)構(gòu)對投資機(jī)構(gòu)未按本辦法要求開展投資業(yè)務(wù)的，有權(quán)要求進(jìn)行調(diào)整；協(xié)調(diào)無效的，報(bào)請管委會(huì)同意后，按協(xié)議約定將引導(dǎo)基金從投資機(jī)構(gòu)中退出，并依法追究有關(guān)法律責(zé)任。

　　第二十七條  引導(dǎo)基金及其下設(shè)創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向管委會(huì)報(bào)告運(yùn)作過程中的重大事件，按月向管委會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　第二十八條  管委會(huì)辦公室委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)不定期對引導(dǎo)基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)。必要時(shí)由審計(jì)部門對引導(dǎo)基金進(jìn)行全面審計(jì)。

　　

第八章 績效評價(jià)

　　

　　第二十九條  市金融辦對引導(dǎo)基金引導(dǎo)效果、社會(huì)效益、風(fēng)險(xiǎn)控制及內(nèi)部管理、引導(dǎo)基金退出及可持續(xù)性，進(jìn)行總體績效考評。績效評價(jià)結(jié)果作為市財(cái)政安排政府投資引導(dǎo)基金規(guī)模、確定各類型投資方式的重要依據(jù)，并據(jù)此落實(shí)對投資機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)。

　　

第九章 附  則

　　

　　第三十條  本辦法所稱的初創(chuàng)期企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┚哂衅髽I(yè)法人資格；

　?。ǘ┞毠と藬?shù)在300人以下；

　?。ㄈ┠赇N售額在2000萬元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下。

　　第三十一條  本辦法適用中的具體問題由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十二條  本辦法自發(fā)布之日起施行。此前市政府出臺的有關(guān)政府投資基金相關(guān)政策、規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。